案例一:中國進出口銀行遼寧省分行原黨委書記、行長劉正貴案
2025年3月首次通報其接受審查調查,2025年10月通報其被開除黨籍,2026年1月由檢察機關審查起訴。劉正貴政績觀嚴重錯位,違背黨中央防范化解金融風險決策部署,為出政績急功近利、無視風險,棄守風控職責,違規(guī)干預貸款審批,通過非市場化手段投放資金,盲目擴大信貸規(guī)模,未開展實質風險排查,形成巨額不良貸款,造成重大金融風險;同時以貸謀私,利用職權為他人在工程承攬、貸款審批等方面謀利,非法收受巨額財物,為親友入職、經營提供便利,搞“家族式”腐敗,違規(guī)插手客戶企業(yè)經營活動,將公權力異化為謀取個人政績和私利的工具,嚴重破壞金融市場秩序。最終,其被開除黨籍,涉嫌受賄罪、違法發(fā)放貸款罪被移送檢察機關審查起訴,用自身行為印證了“以風險換政績”的最終結局。(通報來源:中央紀委國家監(jiān)委駐中國進出口銀行紀檢監(jiān)察組、云南省紀委監(jiān)委)
案例二:浙江優(yōu)策投資管理有限公司及實際控制人黃巍案
2025年12月發(fā)布行政處罰決定書,同步被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會撤銷管理人登記。黃巍政績觀扭曲,為追求基金管理規(guī)模與賬面業(yè)績,無視基金行業(yè)受托責任,違規(guī)挪用基金財產近9.55億元,將募集資金挪作他用,未按合同約定投向合規(guī)標的,形成資金池風險;同時,其管控的11只基金產品存在信息造假,偽造凈值曲線、虛報業(yè)績,刻意掩蓋真實虧損,誤導投資者申購,還報送虛假實控人信息,隱瞞關聯(lián)關系,規(guī)避監(jiān)管核查,通過多層嵌套轉移資金非法獲利。最終,浙江優(yōu)策投資管理有限公司被責令改正、警告并處罰款2100萬元,黃巍被警告、處罰款900萬元,并被采取終身證券市場禁入措施,深刻警示我們,基金管理領域“重規(guī)模、輕風控”“重業(yè)績、輕合規(guī)”的錯誤政績觀,終將付出沉重代價。(通報來源:中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局)
案例三:天風證券及核心管理層案
2026年3月公開處罰結果,是近年來資本運作領域政績觀錯位的典型案例。天風證券核心管理層政績觀偏差,背離券商“服務實體經濟、合規(guī)經營”主業(yè),為追求短期利益與股東政績,違規(guī)開展資本運作,2020-2022年期間,通過多層嵌套通道,違規(guī)為原第一大股東及關聯(lián)方輸送資金93.26億元,未履行董事會審議、信息披露等法定程序,將客戶資產、公司自有資金淪為大股東“融資工具”;同時刻意隱瞞重大關聯(lián)交易,導致2020-2022年年度報告存在重大遺漏,誤導投資者與監(jiān)管機構,其私募代銷、投研、投行等業(yè)務條線內控全面失效,員工私自推介非公司產品牟利、違規(guī)銷售高風險私募,子公司管控缺位。最終,天風證券被合計罰款超4170萬元,時任董事長、財務總監(jiān)等核心高管被終身市場禁入,多項核心業(yè)務被暫停,充分說明資本運作必須堅守合規(guī)底線與受托責任,錯誤的政績觀必然引發(fā)公司治理危機,破壞資本市場健康生態(tài)。(通報來源:中國證監(jiān)會、湖北監(jiān)管局、福建監(jiān)管局)
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